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1、
National Association of Securities Dealer Automated Quotations System (NASDAQ)
全国证券商协会自动报价系统（那斯达克）
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2、
上述罚金包括了向美国证券交易委员会（SEC）支付的2亿美元，从而就瑞银从事未登记经纪自营商和投资顾问业务的诉讼达成和解。
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